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太湖县人民法院案件质量评查规则(试行)
发布时间:2016-12-30  浏览次数:8825 [关闭此页 打印此页]

太湖县人民法院案件质量评查规则(试行)

第一章 总则

    第一条  为确保司法公正、高效、廉洁,规范案件管理,严谨审判执行作风,提高案件质量,依照有关法律规定和安徽省高级人民法院《关于案件质量评查工作的规定(试行)》、《安徽省法院审判管理软件系统适用规范(试行)》的要求,结合本院实际,制定本规则。

   第二条  案件质量评查是指对各类案件的实体裁判、审理(执行)程序、裁判文书、卷宗和审判管理软件使用等进行检查并评定质量等级。

   第三条  案件质量评查工作遵循依法、客观、公正、科学、及时的原则。

   第四条  案件质量评查工作实行等级评定制度、通报制度、整改制度、岗位考核制度。

第二章  机构和职责

   第五条  院成立案件质量评查委员会(由班子成员、审委会委员、审监庭、审管办负责人组成),负责案件质量评查的领导工作,案件质量评查委员会下设卷宗评查和软件评查两个办事机构,卷宗评查设在审监庭,软件评查设在审管办。

   案件质量评查委员会实行例会制,每月于十五日之前听取评查机构对上月案件质量评查意见的汇报。

  第六条  案件质量评查委员会职责是:

   (一)每月听取案件质量评查情况汇报;

   (二)对评查机构评查的案件不定期进行抽查;

   (三)对案件质量评查工作进行监督、检查、确认;

   (四)负责对评查结果的申辩进行处理;

   (五)对可能存在错案、违法审判、违法执行的案件提交院审委会予以讨论。

   (六)决定案件质量评查工作的其它事项。

第七条  评查办事机构的职责是:

   (一)在本院案件质量评查委员会领导下开展案件质量评查工作;

   (二)对于发现问题需整改的,填发“限期整改通知书”;

   (三)拟定评查等级并就案件质量评查工作向院案件质量评查委员会汇报;

   (四)每月对所评查案件进行书面总结并予以通报;

   (五)担任案件质量评查委员会的会议记录。

第三章  方式和程序

    第八条  案件质量评查方式分为常规评查、重点评查和专项评查。

    第九条  常规评查是指每月对各类已审结的案件进行审验。

    各业务庭(局)在每月十六号之前将本月已在审判管理软件上操作审结的案件报送评查机构(节假日顺延),审监庭案件由审管办审验。评查机构于下月十五日之前向院案件质量评查委员会作出汇报。

    第十条  重点评查是指对下列案件进行评查:

   (一)上级法院改判、发回重审的案件;

   (二)本院依审判监督程序再审的案件;

   (三)法律监督机关依法抗诉案件;

   (四)领导交办、督办的案件;

   (五)引发重大涉法信访或其他不良后果的案件;

   (六)本院领导要求评查或通过其他途径发现可能存在严重审判质量问题的案件。

    重点评查的案件由业务庭(局)或上级法院退卷后及时移送评查机构。

    第十一条  专项评查是指根据审判(执行)工作需要,针对特定类型案件或裁判文书、庭审活动等进行评查。

    专项评查由评查机构拟定方案,报经案件质量评查委员会批准后实施。

    第十二条  案件质量设优秀、良好、合格和不合格四个等级,由评查机构评定;被评为优秀等级由评查机构报经院案件质量评查委员会确定,被评为不合格等级的由评查机构报经院案件质量评查委员会讨论决定。

    第十三条评查机构在评查案件时根据需要可以向案件承办人及合议庭成员等相关人员了解案件情况。

    第十四条  评查机构应在接受卷宗后5个工作日内评查完毕并将案件质量存在的问题和整改建议等评查结论书面反馈给业务庭(局)。

    第十五条  业务庭(局)如对评查结论有异议,应在5个工作日内书面向评查机构提出,逾期视为无异议。                 

    第十六条  评查机构应在收到异议后5个工作日反馈复核意见。业务庭(局)仍有异议的,由评查机构提交院案件质量评查委员会讨论决定。

第四章  评查标准

   第十七条  案件质量评查包括纸质卷宗和审判管理软件两个部分,每个部分满分100分,分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。两个部分均为优秀的案件最终评定为优秀,两个部分等级不同的,按低等级评定。

第五章  案件质量卷宗评查标准

    第一节一般规定

    第十八条  案件质量卷宗评查实行百分制,每个案件满分为100分。其中实体裁判35分,办案程序35分,裁判文书25分,卷宗5分。质量等级按以下标准确定:

    (一)得分在95分以上且符合下列条件的,评定为优秀等级:

    1、实体处理正确,程序合法;

    2、庭审规范、严谨,能有序组织举证、质证、认证和辩论;

    3、诉讼活动记录完整、准确;

    4、法律文书制作符合规范要求,无错别字和语病;

    5、办案法律效果和社会效果好。

    (二)得分在80分以上不满95分和得分在95分以上但不完全符合本条第(一)项规定条件的案件,评定为良好等级。

    (三)得分在60分以上不满80分的案件,评定为合格等级。

    (四)得分不满60分或实体裁判、办案程序、裁判文书单项分被扣完的案件,评定为不合格等级。

    第十九条  被评查案件有下列情形之一的,评定为不合格等级:

   (一)违反法律规定,管辖错误的(指定管辖经请示除外);

   (二)审判组织的组成不合法或者依法应当回避的审判人员没有回避的;

   (三)违反公开审判制度的;

   (四)延期审理(执行)或中止、终结诉讼(执行)严重违反法律或司法解释规定的;

   (五)违反证据规则认证证据,导致案件基本事实认定错误的;

   (六)应当委托鉴定、审计、评估等而未委托或虽委托但不符合有关规定的;

   (七)据以认定案件事实的主要证据未经质证的;

   (八)适用法律确有错误的;

   (九)合议庭审理的案件未经合议庭评议或应提交审判委员会讨论而未经讨论的;

   (十)裁判结果与合议庭决议或审判委员会决定不一致的;

   (十一)未依法送达法律文书的(执行终本除外);

  (十二)裁判文书出现错误引发媒体炒作等严重后果的;

  (十三)超过法定期限结案且无延长审限手续或法定扣除审限事由的。非承办法官的原因除外,但该案不得评定为优秀等级。

    第二十条  被评查案件有下列情形的,予以扣分:

   (一)起诉状、传票、出庭通知书等送达不符合规定的,每项扣减1分;

   (二)庭审笔录、调解笔录等记录不完整的,扣1分;

   (三)报请延长审限或执行期限手续不符合法律规定的,扣5分;

   (四)决定诉讼或执行费用负担不符合规定的,扣5分;

   (五)开庭公告公布时间不符合法律规定的,扣2分;

   (六)案件由简易程序转为普通程序(系统默认为简易程序,在开庭前转为普通程序的除外)没有依法裁定的,扣5分;

   (七)适用普通程序审理的案件未制作合议庭评议记录的,扣5分;

   (八)公开审理的案件未先期公告的,扣2分;

   (九)案件开庭审理中没有向当事人告知回避等重要权利的,扣5分;

   (十)有证人出庭作证的案件未向证人告知其作证权利、义务的,扣5分;

   (十一)调查、询问违反有关规定进行的,扣2分;

   (十二)部分事实认定错误但不影响实体处理的,扣3分;

   (十三)应当分案审理但未予分案或者不应当分案审理却予以分案的,扣5分;

   (十四)中止或终结诉讼(执行)不符合法律和司法解释规定,尚不至被评为不合格等级的,扣10分;

   (十五)庭审等笔录更正或涂改处未被当事人或其他诉讼参与人盖章或捺印确认的,扣2分;

  (十六)判决文书审核、签发未按规定呈报的,扣5分;

   (十七)定期宣判未事先公告的,扣2分;

   (十八)案件在办结后超5个工作日报结的或报结后超10个工作日报送审验的,每超过1日扣0.5分直至扣完5分为止。

    第二十一条  裁判文书有下列情形的,予以扣分:

    (一)写作规范方面

    1、当事人、其他诉讼参与(加)人基本情况表述不完整或错误的。每处扣减1分;漏列当事人、其他诉讼参与(加)人的,每处扣2分;

    2、案件由来和审理经过表述不完整或错误的,每处扣减1分;

    3、诉讼请求、答辩(辩解、辩护)意见、一审或原审裁判情况等归纳不完整的,扣2分,表述错误或遗漏的,每项扣3分;

    4、举证、质证、认证过程表述不清晰的,扣2分,无举证、质证、认证过程的,扣10分(简易程序除外);

    5、审理查明的事实表述不准确、不完整的,扣5分;

    6、裁判理由阐述不准确、不透彻、不全面的、扣5分;引用规范性法律文件条文顺序错误的扣减2分,漏引或错引的,扣5分;

    7、经审判委员会讨论的案件,未表述“案经本院审判委员会讨论决定”的,扣3分;

    8、裁判主文表述不规范、不明确,扣5分;

    9、落款日期与上级法院的规定不一致的,扣3分;

    10、落款合议庭成员与合议庭实际组成不一致的,扣5分;

    11、诉讼费负担表述不规范的,扣2分;遗漏的,扣5分;

    12、遗漏上诉权利、不按期履行判决的后果等告知事项的,扣5分(行政案件除外);

    1 3、未附本案适用的规范性法律文件条文的,扣2分。

    (二)技术规范方面

    l、首部法院名称、标题和裁判主文中出现错字、多字或漏字的,每处扣5分;其他部分出现错字、多字或漏字的,每处扣0.5分;多句、漏句的,每处扣1分;多段或漏段的,每处扣3分;

    2、标点符号、数字、计量单位的使用不符合要求的,每处扣0.5分;落款日期未使用小写汉字数字的,扣1分;

    3、排版印刷不符合规范要求的,扣2分;

    4、裁判文书正本与原本不一致的,扣5分;

    5、送达和入卷的裁判文书正本未盖院印的,扣5分;未盖“本件与原件核对无异”印的,扣2分;

    (三)有其他不规范情形的,酌情扣分。

    第二十二条  卷宗有下列情形的,予以扣分;

    (一)卷宗材料方面

    l、送达回证、提押票、传票、公告底稿、宣判笔录等诉讼文书的填写不规范的、不完整或者错误的,每项扣0.5分;执行案卷无执行日志的,扣5分,执行日志填写不全的,扣1分;

    2、裁定书、判决书、调解书,决定书、公告、提押票、传票底稿和送达回证等未加盖院印的,每件扣0.5分;

    3、庭审笔录、合议庭评议笔录或审判委员会记录签名不全的,每项扣0.5分;

    4、开庭公告底稿、提押票、宣判笔录、送达回证、诉讼费收据、委托送达函、上诉移送函、退卷函等诉讼文书未入卷的,每缺一件扣0.5分;

    5、起诉状、上诉状、答辩状、代理手续、主要证据材料、案件审理报告、庭审笔录、合议庭评议记录、审委会决议记录、裁判文书等未入卷的,每项扣2分。

    (二)卷宗装订方面

    1、卷宗封面、备考表填写不全或错误的,扣0.5分;

    2、未填写卷宗目录或目录与卷宗材料不相符的,扣1分;

    3、未标注卷宗页码或标注混乱的,扣1分;

    4、正、副卷材料倒装或将其他案件材料装入卷宗的,扣2分;

    5、应当分立正、副卷而未分的,扣3分。

    (三)有其他不规范情形的,酌情扣分。

第二节  立案评查标准

    第二十三条  被评查案件有下列情形之一的,评定为不合格等级:

    (一)依法应当受理而未予受理的;

    (二)未在法定期限内立案且无正当理由,造成严重后果的。

    第二十四条  被评查案件有下列情形的,予以扣分;

    (一)立案审批手续不全或未按期规定收取和减、缓、免收诉讼费用的,扣5分;

    (二)未依法告知当事人诉讼权利和义务造成严重后果的,扣5分;

    (三)未在法定期限内立案且无正当理由但未造成严重后果的,扣5分;

(四)采取诉前财产保全措施审批手续不全的,扣10分;

    (五)有其他不符合法律规定情形的,酌情扣分。

第三节  刑事案件评查标准

    第二十五条  刑事案件有下列情形之一的,评定为不合格等级:

    (一)违法、违规采取或变更强制措施造成严重后果的;

    (二)没有依法为盲、聋、哑、精神病人等限制责任能力及未成年的被告人指定辩护人的;

    (三)自诉案件、附带民事诉讼部分的调解违反自愿、合法原则的;

    (四)存在其它严重违反法律规定情形的。

    第二十六条  刑事案件有下列情形的,予以扣分:

    (一)审理未成年人案件未依法对未成年被告人进行法庭教育的,扣10分;

    (二)开庭审理未成年人犯罪案件,未通知其法定代理人出庭的,扣1 0分;

    (三)违法、违规采取或变更强制措施的,扣10分;

    (四)应当变更强制措施而未变更的,扣1 0分;

   (五)被告人依法应当判处附加刑而没有依法判处的,或者依法不应当判处附加刑而判处的,扣10分;

    (六)  因立案环节被扣分在计算总分时扣除另行计算;

   (七)有其他不符合法律规定情形的,酌情扣分。

第四节  民事、行政案件评查标准

    第二十七条  民事、行政案件有下列情形之一的,评定为不合格等级:

    (一)认定案件基本事实缺乏证据证明的;

    (二)裁判遗漏或超出诉讼请求的;

    (三)违反合法、自愿原则进行调解的;

    (四)依据有关规定应予调解的案件未予调解的;

    (五)未经传票传唤缺席裁判的;

    (六)无诉讼行为能力人未经法定代理人代为诉讼的;应当参加诉讼的当事人因不能归责于本人或其诉讼代理人的事由,未参加诉讼的;

    (七)采取先予执行、财产保全措施不当造成严重后果的;

    (八)驳回起诉错误的(指定管辖的除外);

    (九)遗漏应当认定的证据导致裁判结果错误的;

    (十)实体处理错误的;

    (十一)当事人因客观原因不能举证,经当事人申请,法院能够取证而不调查取证,致使认定案件事实错误,被二审改判或发回重审或再审改判的;

    (十二)违反法律规定缺席判决的;

    (十三)发回重审的案件未重新组成合议庭的;

    (十四)案件无起诉状的;

    (十五)其他违反法定程序情形导致裁判结果错误的。

    第二十八条  民事、行政案件有下列情形的,予以扣分:

    (一)未在法定期限内告知合议庭组成人员的(陪审员确定后临时变更的除外),扣5分;

    (二)采取先予执行、财产保全措施不当,尚未造成严重后果的,扣1 0分;

    (三)依法应当调取证据但未调取的,扣10分;

    (四)当事人提起反诉后未依法给予答辩和举证期限的,扣2分(当事人明确表示不需要的除外);

    (五)准许原告申请撤诉,而未向当事人下达裁定(含简易程序案件无口头裁定记录)的,扣2分;

   (六)因立案环节被扣分在计算总分时扣除另行计算;

    (七) 有其他不符合法律规定情形的,酌情扣分。

第五节  执行案件评查标准

    第二十九条  执行案件有下列情形之一的,评定为不合格等级:

    (一)错误追加或变更被执行主体造成当事人财产损失的;

    (二)违法执行第三人或案外人财产的;

    (三)违法采取拘传、罚款、拘留等措施的;

    (四)违法采取查封、扣押、冻结、划拨、拍卖、变卖等强制执行措施,造成当事人或者案外人财产损失的;

   (五)依法应当采取查封、扣押、冻结等强制执行措施,而未及时采取,造成申请执行人财产损失的;

   (六)违法采取执行措施造成重大不良社会影响的;

   (八)未实行执行实施权与裁决权相分离的(人民法庭除外);

   (九)先执后立的;

   (十)执行款物发还对象错误的;

   (十一)违反当事人自愿原则,强行执行和解:

   (十二)因违法执行、怠于执行,经当事人申请,并经人民法院依法确认,引起国家赔偿的。

    第三十条  执行案件有下列情形的,予以扣分:

   (一)违法采取搜查措施的,扣5分;

   (二)对案外人异议的处理违反规定,扣5分;

   (三)对被执行人到期债权的执行违反有关规定并造成损害后果的,扣5分;

   (四)未办理执行款物领取手续的,扣5分;

   (五)执行裁定书未送达当事人的,扣5分;(终本裁定书除外)

   (六)违法采取或解除保全措施尚未造成严重后果的,扣1 0分;

   (七)执行中止、终结、暂缓或执行回转违反有关规定的,扣1 0分;

   (八)对被执行人在其他企业中投资或收益的执行违反规定并造成损害后果的,扣10分;

   (九)多个债权人对一个债务人申请执行,清偿或分配顺序违反有关规定的,扣5分;

   (十)应向有关部门送达裁定书、协助执行通知书而未送达的,扣1 0分;

   (十一)对执行程序中需要裁决的重大事宜未进行合议的,扣5分;

   (十二)对当事人提供的可供执行的财产未及时调查、查询并采取相应执行措施,给当事人造成损失的,扣5分;

   (十三)扣押被执行人财产,未妥善保管致使被扣押财产遭受损失的,扣5分;

   (十四)执行笔录无执行员签名的每处扣1分;

  (十五)协助执行通知书存根未入卷的,每一处扣2分;

   (十六) 没有委托手续或手续不规范的案外人参与执行和解并达成协议的扣5分;

   (十七) 变更、增加被执行人不符合法律规定的扣5分;

   (十八) 因立案环节被扣分在计算总分时扣除另行计算;

   (十九) 有其他不符合法律规定情形的,酌情扣分。

第六节审判质效方面有下列情形予以扣分

  第三十一条  适用普通程序审理的诉讼案件接到案件后未在法定期限一半时间(刑事案件两个月)内报结的,扣3分(特殊情况经院长批准的除外);

  第三十二条  一审普通程序审理的案件,合议庭无陪审员参加的,扣5分(再审、重审案件及特殊情况经院长批准的除外);

  第三十三条原、被告均到庭参加了诉讼而未当庭裁判的,扣5分(按规定不能当庭宣判和特殊情况经院长批准除外)。

  第三十四条以终结本次执行程序方式结案的案件最高只计算六十分。

第六章审判信息管理软件系统评查标准

  第三十五条  案件信息质量实行百分制,每个案件基础分为100分,得分在95分以上评定为优秀等级,得分在90分以上不满95分评定为良好等级,得分在85分以上不满90分评定为合格等级,得分在85分以下为不合格等级,出现下列情况予以扣分:

    (一)当事人的住所地、地址、通讯方式等信息应准确完整地录入到审判信息管理系统中,刑事被告人的年龄、职业(公职人员的职务、职级)等应准确填写,确实无法查明的项目应填写“不详”字样,若未录入,每项扣0.5分。

    (二)案件立案受理后应在3日内移送业务庭,审限少于一个半月的案件应当当日移送,各业务庭在收到案件后应当在3日内确定承办人,审限少于一个半月的案件应当当日确定承办人,承办人应及时接收案件,逾期移送或逾期接收案件的每件各扣0.5分。案件受理通知书、应诉通知书、举证通知书、出庭通知书等适用法律条款、填写信息、落款日期与纸质卷宗不一致的,每项扣0.5分。开庭传票、公告、排期通知单等时间、日期、审判组织与纸质卷宗不一致的,每项扣0.5分。开庭审理的案件没有排期的,扣0.5分(因立案环节被扣分在计算总分时扣除另行计算)。

   (三)审判信息管理系统中无电子版裁判文书的扣5分。录入的裁判文书内容严重缺失、案号错误或有其他严重错误的,按照无裁判文书处理;其他与纸质卷宗不一致的,扣3分。判决结案的案件未录入审理报告及宣判笔录的,每项扣0.5分。调解结案的案件未录入调解协议的,每项扣1分,录入有误的,每项扣0.5分。

  (四)开庭审理的案件,庭审笔录未录入到审判信息管理系统中的,扣2分。庭审笔录内容缺失或有其他错误的,每项扣0.5分。

  (五)审判信息管理系统中录入的“案由”、“当事人姓名”、“结案方式”、“结案时间”、“是否开庭”信息、“当庭裁判”信息、“结案标的”、“审判组织人员信息”与纸质卷宗不一致的,每项扣1分。

  (六)审判信息管理系统中,案件适用的审判程序与纸质卷宗不一致的,扣2分。

  (七)案件的当庭裁判信息未录入审判信息管理系统的或录入错误的,扣1分。

  (八)适用普通程序审理的案件未录入合议庭笔录的,每件扣1分。有陪审员参加合议庭的案件,陪审员信息未录入的,扣1分,录入错误的,扣0.5分。

  (九)未录入送达证的,每项扣0.5分。纸质卷宗中已送达当事人而电子卷宗中未反映视为未录入送达证,录入有误的,每项扣0.5分。

  (十)审判信息管理系统中,诉讼费与执行费未填,或填写的与纸质卷宗不一致的,扣1分。

  (十一)审判信息管理系统中录入的申请执行标的、执行到位金额与纸质卷宗不一致的,各扣1分。(注:由于申请执行金额在执行结案时才能最终确定,因此在结案时执行部门应当对当事人申请执行的金额进行相应调整。)

  (十二)执行日志及执行情况说明函未录入审判信息管理系统中的,每项扣1分。

  (十三)审判信息管理系统中审限变更信息与纸质卷宗不一致的,每件扣2分。

  (十四)对提交审判委员会的案件,审判信息管理系统中未走相关流程的,每件扣2分。

  (十五)审判信息管理系统中录入的案件超审限的,每件扣5分。

  (十六)纸质卷宗内的证据材料没有扫描到审判信息管理系统的,每件扣5分,其他材料没有录入的,每件扣1分(暂不实施)。

  (十七)案件上诉的,上诉结果未录入审判信息管理系统的,每件扣2分。

  (十八)一审案件判决、裁定审结后应进行生效登记,超过15天仍未登记生效信息的,每件扣1分。

  (十九)案件生效后尚未归档且超过一个月归档期限的,每件扣1分。

  第三十六条  案件信息质量管理工作坚持每案必评,由审管办工作人员负责。评分结果将定期通报,并与岗位目标考核工作挂钩。

  第三十七条  案件信息管理系统中有关信息录入不及时、不完整或录入错误,按上述标准由审管办进行评分后,如能及时纠正完善,可经审管办主任同意,提请分管院长批准,适当返还所扣分。

第七章附则

  第三十八条  本规则由审判委员会负责解释。

  第三十九条  本规则自下发之日起施行。

太湖县人民法院精品案件培育评定工作办法(试行)

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